一、基本案情

2023年，监察委经调查查实：20**年，A公司向银行贷款时，其法定代表人请托某国有银行负责人帮忙并顺利获得贷款资金后，A公司法定代表人代表A公司向该负责人行贿累计逾千万元，A公司及其法定代表人涉嫌单位行贿罪。

二、承办过程

2023年11月，我所毛春华律师、黄潇葳律师接受A公司的委托，担任企业合规顾问。随后，毛春华律师、黄潇葳律师立即带领团队（莫俊炫、刘艳、林家玉、田诗雅等）至A公司了解案件情况和公司情况，通过走访、制度收集、文本审阅、人员访谈等方式发现并总结此次违法违规事件发生的原因，并结合公司实际情况拟定了工作方案。

在发现A公司经营过程中存在的漏洞、针对性进行合规整改的同时，合规顾问团队积极推动检察机关启动正式的合规整改工作。合规顾问团队协助委托人拟定并提交《企业自愿合规整改申请书》，说明涉案企业案发后积极配合调查、补救挽损、具备较高的合规拯救价值，涉案企业合规整改态度端正，具有全力推进企业合规建设的坚定信心。

2024年2月，经深圳市检批准，××区检察院决定对涉案企业开展合规建设。自此，为期4个月的合规整改工作正式启动。

在4个月的正式合规整改期间，合规顾问团队协助委托人制定、完善并落实合规计划，包括完成法益修复工作、建立合规组织架构、进行风险识别和分析、拟定合规建设相关文件、制定和完善合规制度、规范财务及业务运营流程、建立合规举报制度、建立和培育企业合规文化等。合规顾问团队还协助委托人拟定了《合规手册》，并针对《合规手册》的内容面向企业全员开展相应培训和测试工作，号召并陪伴委托人全体员工共同参与合规建设，组织员工学习反商业贿赂等相关法律规定，让每一位员工增强合规意识、严守最后一道合规防线。经过飞行检查和模拟验收，委托人的管理层及员工基本具备识别不合规情形并及时做出处理的能力。

2024年6月，验收听证会上，合规顾问围绕涉案企业的合规组织构架、合规管理体系、合规制度体系、合规文化培育等几个方面，向听证员详细介绍了合规整改期间涉案企业的合规建设成果。面对听证员的提问，合规顾问作出务实、专业的解答。在认真听取各方的陈述后，经听证员评议，一致认为涉案企业合规整改合格、有效。

三、办案结果

最终××区检察院于2024年6月作出《合规监督考察评定意见书》，认定A公司已在合规监督考察期内有效落实合规计划，经考察评定为整改合格。

四、律师寄语

企业合规，是企业健康发展、防范合规风险的必然要求，也是优化法治化营商环境的重要途径，已逐渐成为中国企业管理的主要发展趋势。刑事合规是通过将企业经营是否合规及其合规的努力程度，作为认定涉案企业刑事责任的有无及轻重的核心要素，使企业自我预防的成效与企业自身的命运及处境直接关联，促使企业成为内部犯罪的合格预防者，给予企业改过自新的机会。中银深圳致力于在实践中汲取经验、在学习中提升实力，以期更好地为企业合规建设提供法律支持，助力企业健康、可持续发展。

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