一、案情简介

应某公司委托，对其企业合规之劳动人事合规提供专项法律服务，专项法律服务的内容及目标如下：

1、劳动人事合规风险诊断服务：

（1）与委托人相关人员洽谈沟通，了解委托人劳动人事相关情况；

（2）提供尽调材料清单，展开劳动人事尽职调查；

（3）研讨、分析尽调材料，拟定劳动人事合规风险分析报告；

（4）归纳公司劳动人事全流程（招聘入职、在职管理、离职管理）主要合规风险点；

（5）进行诊断分析，提出合规风险防范建议，总结后期合规风险防范工作要点。

2、劳动人事合规风险防范、控制服务：

（1）协助委托人对劳动人事合规风险分析报告之合规风险防范建议、后期合规风险防范工作要点推动落实；

（2）协助委托人梳理、完善、健全规章制度，提出修订、制定过程等建议；

（3）协助委托人梳理员工入职、在职、离职管理流程，总结合规风险要点，协助制定合规风险防范文本、措施；

（4）协助委托人完善薪酬、加班、员工激励管理相关文本、制度，提出修订意见和建议；

（5）协助委托人完善岗位职责合规管理相关文本、制度，提出修订意见和建议；

（6）协助委托人完善商业秘密、技术秘密保护与竞业限制相关文本、制度，提出修订意见和建议。

二、裁决结果/案件结果

项目实施周期及实施结果如下：

（1）阶段1：尽职调查及评估劳动人事合规风险。

出具《关于某公司的企业合规之劳动人事合规专项法律服务法律尽职调查清单》，要求公司尽可能完整的提供或者说明尽职调查事项；

尽职调查后，出具《关于某公司的企业合规之劳动人事合规风险分析报告》初稿；

出具《关于某公司的企业合规之劳动人事合规风险分析报告》汇报终稿；

（2）阶段2：出具、完善《某公司劳动人事系列文件》。

完成《某公司劳动人事系列文件》修订初稿（包括招聘录用、入职、合同协议承诺文件、工资、规章制度、调岗调薪相关协议表格、解除或终止劳动合同相关协议/表格、其他参考文书等部分）；

召开项目验收结项会议；

根据验收结项会议完善文件细节修订，定稿；

（3）阶段3：现场培训及文件应用指导。

安排劳动人事合规全流程合规风险防范现场培训，结合《某公司劳动人事系列文件》具体讲解招聘、入职、在职、离职管理各阶段的法律合规要点。

三、案例评析

该“某公司企业合规之劳动人事合规专项法律服务”案例，主要分为尽职调查以及劳动人事合规风险评估、文书模板起草、修订、完善、现场法律培训以及文书应用指导三个阶段。落实到某公司劳动人事合规专项就是先了解公司目前的劳动人事合规需求以及合规风险，以便对症下药，起草、修订、完善符合公司实际需求的劳动人事合规文书模板，最后针对公司的人力资源、法务以及部分领导进行相关培训，结合文书具体讲解招聘、入职、在职、离职管理等各阶段的法律合规要点，以便公司的劳动人事合规可以落到实处。

因此，为企业提供合规服务，建立或者完善合规计划，应当避免大而全的综合合规计划，注重打造专项合规计划，同时要结合企业性质、经营业务和实际需求，加强对专项合规法律服务后续的持续性辅导，要注重合规的针对性、有效性、实践性，不仅解决公司的合规需求，行成有效的劳动人事合规流程管理，同时可以延伸、拓展律师的业务需求，实时了解企业新出现的合规问题。

四、结语和建议

从事企业合规法律服务业务，应当注重打造专项合规计划，根据企业性质、经营业务和实际需求，制定企业合规计划应当具有针对性、有效性、实践性。

劳动人事合规是企业合规的重点专项领域之一，律师从事劳动人事合规专项法律服务可以考虑包括以下服务内容：通过劳动人事合规尽职调查，形成合规风险报告；根据此前尽职调查形成的合规风险报告建设合规体系，形成相关制度、文件，构建有效的劳动人事合规专项流程管理；再针对法务部、人力资源部、相关领导进行现场培训和后续的持续性辅导。

企业合规法律服务业务不应当只是“书面”企业合规法律服务，应当将合规体系建设落到实处，避免“纸面合规”的情况，确保所有员工、部门、机构、商业伙伴，有能力以与企业的合规文化和合规承诺一致的方式履行各自的角色职责。