积微成著，匠心致远。2024年4月，中银律师事务所进行2023年度优秀案例评选活动。为展示卓越成果、激发创新思维、推动行业发展，我们开展了优秀案例系列分享，希望通过分享实务经验，为各位法律从业者提供启迪。

本期摘录由中银深圳谢兰军、郑明伟、毛春华、莫俊炫律师承办的入选优秀案例《深圳市某有限公司单位行贿罪涉案企业合规案件（第三方监控人）》的案例分析报告。

01案例简介

2011年至2020年，深圳市某有限公司（下称“涉案主体”）为旗下的城市更新项目保证金处理、合作展期、项目呈报审批、旧改项目承揽等方面谋取不正当利益，先后向涉案人员输送价值超过一千万元人民币的财物。

2022年11月，中银深圳接受深圳市第三方监督评估机制管委会的指派，作为本案的第三方监控人。

02办案意见

涉案企业刑事合规案件的考察重点包括违法行为停止情况及原因分析、合规计划制定及落实情况等方面其中企业拯救价值是重点考察要素之一。

本所律师启动办案流程后，调查得知涉案企业可能属于城市更新项目公司。一般城市更新项目公司的企业价值在于落实城市更新项目，其存在意义与价值则区别于常规企业。

针对涉案企业的拯救价值问题，经本所律师调查了解，涉案企业在城市更新领域具备一定的实践经验，同时培养了数名行业人才。另外，涉案企业的城市更新项目的推行与当地发展息息相关，如在无法确保有效衔接新的项目主体的条件下，涉案企业被定罪或停止运营，当地的城市更新项目可能会迎来较长的停滞时间，可能会在当地造成一定的社会矛盾。

因此，本所律师结合涉案企业的行业特点重点考察了其企业价值（包括项目价值及项目后的企业价值），以及涉案企业的业务合规性（包括业务审批、财务审批等环节）。

03裁决结果

中银深圳发挥第三方监控人的监督指导作用，向涉案企业提出整改建议，监督涉案企业探索现有业务中的可持续发展价值，充分发挥企业自身在领域内的行业积累及经验，探讨突破“项目公司”的可能性。最终，经召开合规验收听证会，涉案企业获予合规验收通过。

04案例评析

本案中，中银深圳作为第三方监控人，以拯救愿意整改且有社会价值的涉案企业为目标，在了解到涉案企业的特殊性质后，充分发挥监督职责、指导职责，深入了解涉案企业的真实情况、企业价值，指导涉案企业积极探索企业价值，履行第三方监控人职责，并避免地方城市更新项目停滞，具备突出的社会效应。